Mediatrix Capital Inc.: отзывы инвесторов и иск SEC с заморозкой активов

Mediatrix Capital Inc. — компания, привлекавшая деньги под управление по заявленной алгоритмической торговой стратегии. 18 сентября 2019 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала litigation release № 24600, в котором сообщила об экстренном иске против Mediatrix Capital Inc. и трёх её принципалов — Michael S. Young, Michael S. Stewart и Bryant E. Sewall. Иск подан 12 сентября 2019 года в федеральный окружной суд Колорадо, дело № 1:19-cv-02594-RM (U.S. District Court, District of Colorado).

Ниже нет ни одного обвинения и ни одной цифры, которых не было бы в документе SEC: речь о реальной компании и реальных людях, поэтому формулировки повторяют источник.

Что обещали инвесторам

Центральное обещание, по версии иска, касалось торгового алгоритма. В документе SEC сказано, что начиная с марта 2016 года ответчики «induced investors to invest by falsely representing that their money would be invested using a highly profitable algorithmic trading strategy that had never experienced an unprofitable month and had returned more than 1,600% since inception».

То есть людям говорили: стратегия высокодоходна, ни одного убыточного месяца не имела, а с момента запуска принесла более 1600 процентов. Оба утверждения SEC в иске называет ложными (falsely representing).

Собственного интернет-адреса проекта в litigation release № 24600 не указано, поэтому никакой домен Mediatrix Capital здесь не называется и ссылок на сайты фигурантов нет. Программа описана в документе как международная: SEC благодарит за содействие органы Великобритании, Чехии, Новой Зеландии, Багамских островов, Армении и Каймановых островов.

Чем подтверждается: документ от 18 сентября 2019 года

Источник первичный — litigation release № 24600 SEC от 18 сентября 2019 года и приложенный к нему текст иска. Заголовок релиза: «SEC Halts Alleged $125 Million Offering Fraud». Ключевые положения документа:

• SEC сообщила, что получила «a temporary restraining order and asset freeze against three individuals and three entities» — временный запретительный приказ и заморозку активов в отношении трёх физических лиц и трёх организаций.
• Предмет иска описан как «an alleged fraudulent, ongoing international trading program that has placed at risk more than $125 million of investor funds» — предполагаемая мошенническая действующая международная торговая программа, поставившая под угрозу более 125 млн долларов средств инвесторов.
• Вопреки заявленной доходности, по версии иска, «the defendants' trading strategy consistently lost money—losing more than $18 million from its trading in 2018 alone» — стратегия устойчиво теряла деньги, и только за 2018 год потери от торговли превысили 18 млн долларов.
• Ответчики, как утверждает SEC, «misled investors by falsifying account statements and making Ponzi-like payments, all while misappropriating more than $35 million of investor money for defendants' personal use, including to purchase luxury properties and vehicles» — вводили инвесторов в заблуждение, фальсифицируя выписки по счетам и делая выплаты по принципу, схожему со схемой Понци, и при этом присвоили более 35 млн долларов средств инвесторов на личные нужды, включая покупку элитной недвижимости и автомобилей.
• Вменяется нарушение антифрод-положений Section 10(b) Securities Exchange Act of 1934 и Rule 10b-5, а также Section 17(a) Securities Act of 1933; отдельно — нарушение регистрационных требований Section 5(a) и 5(c) Securities Act.
• Кроме того, «the SEC's complaint also charges Mediatrix Capital, Young, Stewart, and Sewall with violations of the antifraud provisions of the Investment Advisers Act of 1940» — им вменяется и нарушение антифрод-положений закона об инвестиционных консультантах 1940 года.
• Помимо ответчиков, SEC заявила требования к 20 relief defendants, «who allegedly received profits from the fraud» — лицам, предположительно получившим выгоду от описанной схемы.

Обязательная оговорка. Иск SEC и временный запретительный приказ фиксируют признаки деятельности и позицию регулятора, а не приговор суда. Слова «alleged», «allegedly» и «the complaint alleges» в документе означают именно утверждение истца, которое ещё предстоит проверять по существу. Временный запретительный приказ и заморозка активов — обеспечительные меры: они не устанавливают вину конкретных лиц. Вердикт этого материала опирается на то, что регулятор сам квалифицировал заявленную доходность как ложную, прямо указал на фальсификацию выписок и выплаты Ponzi-like, и получил под это экстренные судебные меры.

Как устроена такая схема

Ниже — типовая механика категории: описанное типично для предложений «управления деньгами по алгоритму» и не означает, что в этом случае установлена каждая деталь.

Продаётся не бизнес, а чёрный ящик. Клиенту не показывают сделки, он видит только личный кабинет и выписку, которую формирует сама площадка. Пока выписка рисуется внутри, её числа не связаны с реальным результатом торговли: фальсификация отчётности и есть то обвинение, которое в этом деле SEC формулирует отдельным пунктом.

Вторая деталь — «ни одного убыточного месяца». У любой торговой стратегии бывают просадки; ровная линия доходности в маркетинге обычно означает, что рисуют линию, а не торгуют. Третья — источник выплат. Если торговля убыточна, а участники получают деньги, платят из взносов новых участников. Регулятор называет это Ponzi-like payments. Такая конструкция живёт, пока приток новых денег превышает обязательства перед прежними.

Признаки, по которым это можно было увидеть заранее

• Доходность, которая никогда не падала. Утверждение об отсутствии убыточных месяцев — не достижение, а красный флаг. Именно его SEC назвала ложным.
• Трёх- и четырёхзначные проценты. Цифра «более 1600% с момента запуска» проверяется только документами независимого аудита и выписками брокера, а не презентацией продавца.
• Выписку даёт тот же, кто берёт деньги. Если отчёт формирует сама площадка и его нельзя сверить с брокером или депозитарием, отчёта фактически нет.
• Статус управляющего и регистрация предложения. Фигурантам вменялось в том числе нарушение регистрационных требований Section 5(a) и 5(c) Securities Act. Лицензию и регистрацию выпуска проверяют в базах регулятора: по США — через EDGAR и IAPD, по России — в реестрах Банка России.
• Цепочка юрлиц в нескольких странах. Три организации и двадцать relief defendants в одном деле — показатель того, насколько трудно будет проследить путь денег.

Что делать пострадавшим

1. Соберите документы: договоры и приложения, переписку с менеджерами, скриншоты личного кабинета и рекламных обещаний доходности, все подтверждения переводов.
2. Обратитесь в банк или платёжный сервис с заявлением об оспаривании операций и запросом выписок. Чем раньше — тем выше шанс отследить платёж.
3. Сообщите о случившемся в SEC через официальную форму приёма обращений (SEC Tips, Complaints and Referrals) и следите за ходом дела № 1:19-cv-02594-RM: по иску действует заморозка активов, и распределение выявленного имущества идёт через суд.
4. Не платите тем, кто предлагает «вернуть вложенное» за предоплату, «разблокировать счёт» или «доплатить налог на вывод». Возврат по делу SEC идёт только через суд.
5. Если вы в России — подайте заявление в полицию и обращение через интернет-приёмную Банка России: регулятор учитывает такие сигналы по нелегальным участникам рынка.

Итог

На 18 сентября 2019 года в отношении Mediatrix Capital Inc., Michael S. Young, Michael S. Stewart и Bryant E. Sewall действует иск SEC в окружном суде Колорадо, временный запретительный приказ и заморозка активов. В документе регулятора обещание стратегии без убыточных месяцев и доходности более 1600 процентов названо ложным, зафиксированы фальсификация выписок, выплаты Ponzi-like и присвоение более 35 млн долларов средств инвесторов. Это позиция регулятора, подтверждённая экстренными судебными мерами, а не приговор суда. Предложениям с непроверяемой отчётностью и «безубыточной» доходностью деньги не доверяют.

Источники

1. SEC Halts Alleged $125 Million Offering Fraud — Litigation Release No. 24600, SEC v. Mediatrix Capital Inc., et al., No. 1:19-cv-02594-RM (D. Colo. filed September 12, 2019) — U.S. Securities and Exchange Commission, 18.09.2019.
2. Текст иска SEC: SEC v. Mediatrix Capital Inc., Michael S. Young, Michael S. Stewart, Bryant E. Sewall (complaint) — U.S. Securities and Exchange Commission, 12.09.2019.
3. SEC Tips, Complaints and Referrals: форма сообщения о нарушениях — U.S. Securities and Exchange Commission.
4. Интернет-приёмная Банка России: приём обращений граждан — Банк России.